香港证券牌照

 香港证券交易市场作为全球活跃度最高,吸纳资金最多的证券交易市场之一,一直以来都是全球证券交易活动的指标性交易市场之一。而随着内地企业金融服务企业的向外扩张,为内地客户提供便利的国际化证券交易服务,也成为这些企业发展的中心之一。而要通过香港向内地客商提供证券交易服务,就必须依照香港金融管理相关法律,满足相应的专业及资金要求,申请金融业务准入牌照,即1、4、9号牌照。而申请香港1、4、9号牌照的主要要求和流程为:

1、公司资质及资金要求
必须有一家依照香港《公司条例》进行注册,并处于合法经营状态的香港公司。或是依照香港《公司条例》,进行注册备案的境外公司。该公司必须设立适合证券相关业务开展的公司架构,拥有完善健全的内部监控管理体系,能够及时处理业务或市场突发的各种风险。
由于申请人需要对证券的买卖提供咨询意见,直接参与交易活动,并对客户资产进行处置,因此申请人必须满足较高的资本要求。即必须满足不低于500万港币的公司股本认缴,以及不低于300万港币的流动资金要求。
2、人员及资质要求
由于1、4、9号牌属于同一类型的专业服务(均为证券相关专业),因此可以在某些方面设立共有的负责人,因此降低了高级专业人员数量需求。尽管如此,申请公司仍需要满足不少于3名负责人负责业务监督,并委任至少2名执行董事,以实时监督业务开展情况,并应对可能发生的风险。
3、专业人员要求
由于证券交易相关业务是一个体系化的服务,因此对从业人员的要求较高。对于公司直接负责人,必须能够证明其满足该行业所需的专业性和公正性。通常需要提供的证明材料包括:
(1)拥有会计、工商管理、经济、金融财务会计或法律专业的学位(也可为其他专业,但必须在上述两个学科中取得合格成绩);或取得法律、会计、金融财务的国际认可的专业资格;或通过申请行业认可的资格考试;或具备9年相关行业经验。
(2)具备行业必须的经验和知识,包括通过本地监管架构的认可测试、具有2年以上经过证明的管理技巧和经验、拥有不少于6年(在申请日期前,必须不间断从事相关行业3年以上)的行业经验。
4、香港金融1、4、9号牌照申请
当申请者满足上述申请条件后,即可将所有证明材料整理妥当,并向香港证监会递交。香港证监会则会根据申请者递交的材料,从公司财政及偿付能力、公司管理人员学历及资历经验等多方面进行分析审核,对该公司及人员的专业性、公正性和中立性进行评估,确定申请人是否有资格获得证券交易相关的1、4、9号牌照,并向符合资格的申请者颁发资产管理牌照。